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央行开年1号罚单!中国银河证券被罚款159万元。
【大河财立方消息】2月8日，中国人民银行披露处罚信息显示，因未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，中国银河证券股份有限公司被罚款159万元。
时任中国银河证券股份有限公司财富管理总部副总经理刘某，对中国银河证券未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被罚款1万元。
时任中国银河证券股份有限公司信息技术部副总经理宋某洋，对中国银河证券未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，被罚款2.5万元。 |
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发表于 2024-2-11 21:10
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