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内幕交易保代第一人谢风华:曾潜逃国外被通缉 又被罚终身市场禁入

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发表于 2017-8-11 22:40 | 显示全部楼层 |阅读模式

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摘要
今天,证监会召开例行新闻发布会,宣布对两宗案件进行行政处罚,其中,曾是资本市场风云人物的谢风华因操纵市场被罚款并被终身市场禁入。
  今天,证监会召开例行新闻发布会,宣布对两宗案件进行行政处罚,其中,曾是资本市场风云人物的谢风华因操纵市场被罚款并被终身市场禁入。
  一切命运,都是轮回。
  谢风华的前半生在资本市场大起大落,后半生在全面从严监管之下就此相忘于江湖。他曾是证券业领军人物,中国首批保荐人、因内幕交易被通缉、曾被国际刑警追逃、被处罚后当年即东山再起创办私募基金蝶彩资产,而蝶彩资产这几年精准押中重组股的种种亦始终甩不掉“内幕交易”的怀疑。
  此次因和上市公司恒康医疗控股股东及实际控制人合谋,谢风华和他实际控制的蝶彩资产接到证监会合计超亿元的罚单,谢风华也被终身市场禁入。
  谢风华重出江湖再被罚
  证监会今日通报了一例上市公司和私募合谋操纵市场案,这家上市公司是恒康医疗集团股份有限公司(简称恒康医疗)控股股东及实际控制人阙文彬,与之合谋的私募是蝶彩资产管理(上海)有限公司(简称蝶彩资产)及蝶彩资产实际控制人谢风华。
  证监会对此开出了罚单,没收蝶彩资产违法所得4,858万元,并处以9,716万元罚款;对谢风华给予警告,并处以60万元罚款;没收阙文彬违法所得约304.1万元,并处以约304.1万元罚款。同时,对谢风华采取终身证券市场禁入措施。
  这距离上一次因“内幕交易”被罚仅有5年半的时间,就在这5年多的时间,谢风华创建了名噪市场的蝶彩资产。
  谢风华在资本市场的前半生,可谓轰轰烈烈。出生于1970年,祖籍福建,国际关系学院英文系学士,北京大学金融学硕士。2004年在国信证券取得中国首批保代人资格证书,彼时,谢风华34岁,正是风华正茂,外界评价其聪明、目的性强、善于整合资源。很快在投行圈小有名气的谢风华在2009年被中信证券挖角,任命为投行部执行总经理。
  那时候拿到保荐人资格就意味着一步成为“金领”,对于年轻人来说就是迈向了“人生巅峰”。谢风华的妻子安雪梅,同样是中国首批保荐人之一,曾在1997年-2010年就职于华泰证券,从事投行工作。
  但很快谢风华就“摊上事了”。2010年3月份前后,谢风华利用ST兴业重大资产重组进行内幕交易案被举报,很快遭到相关监管部门对其的调查。
  2010年3月,谢风华利用ST兴业( 600603.SH)重大资产重组内幕交易被举报。2008年12月至2009年5月,谢风华在中信证券任职期间,作为厦门大洲收购、重组兴业房产内幕信息的知情人,在内幕信息敏感期内,自己购买并叫安雪梅购买ST兴业股票。
  此外,安雪梅借谢风华负责福建天宝矿业集团借壳万好万家、常州亿晶光电借壳海通集团的机会,通过谢风华亲戚账户提前买入相应股票非法获利。
  2010年3月底,谢风华利用新西兰护照借道香港潜逃至新西兰,成为国内首个涉嫌内幕交易逃匿的投行人士。公安部门因此发出了红色通缉令。该通缉令是国际刑警组织的一种全球范围的紧急快速通缉令,谢风华由此成为内地证券界,第一个被国际刑警组织通缉的人。
  最终,谢风华回国自首,夫妻二人与2011年11月28日在上海浦东法院接受审判。
  2012年1月6日,上海浦东新区人民法院作出一审判决,谢风华犯内幕交易罪,判处有期徒刑三年,缓刑三年,罚金人民币800万元;安雪梅犯内幕交易罪,判处有期徒刑一年,缓刑一年,罚金人民币190万元;追缴二人违法所得共计人民币760万余元。
  一直被猜测存“内幕交易”的蝶彩资产
  从蝶彩资产的工商登记资料来看,是在2012年5月4日成立,也就是说在接受了法院的处罚4个月之后,谢风华就再次开辟新的人生舞台了。
  基金业协会公示的信息显示,该公司目前备案产品有11只。
  从现有信息来看,公司的法定代表人为李蕾,公司股东分为为彭翠玉、倪静霞、安雪梅、刘双娥、苯巴(上海)投资中心(有限合伙).
  不过,其股东关系中间经历了数次变更。最初由谢风华、安雪梅、邱瑾、贺国良四人出资500万元设立。2012年10月,公司股权发生变更,谢风华、安雪梅退出。不过,在2013年期间,谢风华在对外接受记者采访时直言自己在蝶彩资产负责负责产品定位、选股确定、投资督导等核心环节,实际仍为操盘者。
  根据当年案件审判时的信息显示,目前仍在股东名单上的倪静霞为安雪梅的母亲。
  2013年,蝶彩资产在资本市场上因精准押中重组股江苏宏宝(现更名“长城影视”)“一战成名”便引发关注,几年间“内幕交易”的质疑便始终挥散不去。
  据查,从2013年4月1日成立至10月9日,扣除管理费以及托管费,“德邦证券-上海银行-蝶彩1号限额特定集合资产管理计划”累计收益率达91%,而同期上证指数涨幅为-1%。
  面对市场的质疑,谢风华曾公开了该产品设立的情况以及投资策略,并坦言监管部门的确来公司查过,并调取了相关资料与记录。
  此后,相安无事的蝶彩资产又陆续精准出击,其各个季度的持仓操作俨然成了部分中小投资者的风向标。
  蝶彩资产将其投资行为定位于标准的事件驱动模式。即选股的重点不在于公司业务、发展本身,而是对公司及股东方发生的一系列事件通过系统化指标进行分析、判断,从中寻求投资机会,获取相关事件可能带来的收益。
  被监管部门盯上了
  翻阅上市公司的公告,有蝶彩资产出没的地方,往往会伴随着监管部门的问询函。
  就在今年初,西藏旅游2月23日刚刚发布年报披露的第十大股东为蝶彩资管,27日则发布公告申请筹划非公开发行停牌。
  很快,西藏旅游便接到上交所的问询函,要求核实并披露蝶彩资管最近两年内首次买入公司股票的时间,以及最近六个月内买卖公司股票的情况。核实并披露公司及控股股东是否与蝶彩资管有过接触或洽谈。
  随后,西藏旅游回复称,在披露年报时蝶彩资管已减持,发布非公开发行停牌信息时已经不再持有公司股票。
  蝶彩资产不仅押注重组股,在和上市公司大股东的合作方面更向前了一步。
  2016年,4月29日,三房巷公告称,公司控股股东三房巷集团与蝶彩资产签署《财务顾问服务协议》,双方约定:蝶彩资产协助三房巷集团或其子公司、关联公司制定发展战略,通过兼并收购等方式推动战略扩张,引入战略合作方,设立并购基金等。若蝶彩资产所提供的顾问服务达到三房巷集团要求,三房巷集团可以现金或折价转让5%上市公司股票方式支付服务费。
  其通过收取财务顾问费的方式,或将拿下三房巷5%的股权,这让市场反应激烈,公告披露当日公司股票涨停。
  上交所很快向三房巷发出监管问询函,要求公司补充披露相关信息。关注焦点为大股东与蝶彩资产合同所约定的相关“兼并收购”、“引入战略合作方”、“设立并购基金”等事项是否将涉及上市公司。
  对于外界的猜测,蝶彩资管曾多次出面澄清,其现在的法定代表人李蕾曾在接受媒体采访时表示,“当我们投资一些个股时,外界往往来猜测我们得到了某些信息或者内幕,这其实是对我们的误读。自始至终,蝶彩都是严格按照事件驱动模式来实施二级市场投资,并保持着对上市公司的零接触。”
  再次被罚,蝶彩资管此前所称的定位和投资模式是否能够继续?谢风华的后半生就此以作别资本市场收场?
  与恒康医疗的合谋
  按照证监会的披露,恒康医疗和蝶彩资产合谋,利用作为上市公司控股股东及实际控制人具有的信息优势,控制恒康医疗密集发布利好信息,人为操纵信息披露的内容和时点,未及时、真实、准确、完整披露对恒康医疗不利的信息,夸大恒康医疗研发能力,选择时点披露恒康医疗已有的重大利好信息,借“市值管理”名义,行操纵股价之实。
  通过上述一系列信息披露的综合起效,客观上误导了投资者,影响了“恒康医疗”股价,实现了阙文彬高价减持“恒康医疗”的目的。
  尽管并未披露细节,但从恒康医疗发布的公告来看,阙文彬在2016年2月1日便接到证监会的调查通知书。
  而在今年5月15日,该公司还因信披违规被处罚。
  资料显示,现年54岁的阙文彬持有恒康医疗比例42.57%,已于2016年8月5日离任。 据2016年胡润百富榜,阙文彬排名158,财富达160亿人民币;而2017年胡润全球百富榜上,阙文彬以20亿美元(133亿人民币)的财富排名第1101位。
(原标题:内幕交易保代第一人谢风华:曾潜逃国外被通缉,刚刚又被证监会罚没超1亿且终身市场禁入)
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